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股民资料不全操作或将受限

那么,是否所有投资者都需要进行“资料”补登?但如果“股民”没有及时更新资料,“操作”可能将“受限”制。近期,深圳部分股民收到了这样的短信:为保护自身利益,请您支持证券金融机构反洗钱工作。要求证券公司保
发布时间:2011-09-09 13:43        来源:        作者:深圳商报

  昨日有消息称,证券公司今后将每两年对开户客户进行一次“年审”,资料不全的投资者将被限制交易。那么,是否所有投资者都需要进行资料补登?今后投资是否将会受到限制?记者在采访中了解到,证券业协会证券业协会为配合人民银行的反洗钱行动而向券商营业部下发了相关文件,根据不同客户类型各券商自行制定了相关规定,年审时间并不相同。但如果股民没有及时更新资料,操作可能将受限制。

  部分券商通知客户补充信息

  近期,深圳部分股民收到了这样的短信:“为保护自身利益,请您支持证券金融机构反洗钱工作。配合我们做好身份识别,及时更新您的身份证有效期等反洗钱基本资料,勿将身份证出借他人使用。感谢您!”

  民生证券一营业部反洗钱主管向记者介绍说,7月份证券业协会就下文,要求营业场所张贴反洗钱的海报、横幅,并设立反洗钱咨询台。另外,协会还要求给客户发送希望配合工作的短信,并要求覆盖到营业部10%以上的客户。

  南京证券客服部工作人员则表示,目前该营业部还未开始启动此项工作,但听说深圳市有不少营业部已经开始此类工作。据她介绍,这些工作主要针对使用一代身份证开户或信息不全的客户,营业部在对客户资料进行梳理后,将会致电信息不全的客户,要求其来营业部补充信息。如果信息不全,将影响客户进行银证转账功能。

  深圳证监局相关负责人表示,该局并没有下发此类规定文件,也未对此进行强制要求。据介绍,此项工作是证券业协会根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》而开展的。要求证券公司保留股民的二代身份证、股东卡、三方存管银行卡的复印件和影像资料。若股民开户时使用一代身份证,或者未保留影像资料,或者个人联系地址、联系电话不齐全,客户都可能被“邀请”回证券营业部进行身份重新识别和登记。

  反洗黑钱力度加强

  资料显示,《中华人民共和国反洗钱法》及《金融机构反洗钱规定》早已于2007年出台。由人民银行、银监会、证监会、保监会制定的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》也自2007年8月1日起已施行。那么,为何近期客户开始被集中要求更新信息呢?

  招商证券工作人员表示,此项工作其实从2008年就开始了,只是近期力度加强。从各券商的公告也可以看出,2009年至2011年券商都对此进行过公告,提请客户及时去营业部更新资料。但是公告很多客户没有及时看到,最后只能电话通知。记者在采访中了解到,对于是客户是否需要每两年进行年审,各证券公司规定并不相同。部分公司,每年都对营业部客户资料进行排查,通知相关客户前来更新信息。而有的营业部则是在临近上级部门检查日期,才开始对相关客户进行排查。同时,对于资金量不同级别的客户以及个人、机构投资者之间,各营业部审核时间也各有不同。

  有业内人士表示,目前不仅仅是券商,基金公司等金融机构也在对落实反洗钱相关工作,对客户身份识别,持续开展可疑交易监控、识别和报告,建立健全客户风险等级划分和管理体系,开展反洗钱的内部培训和宣传工作。这或许说明,近期监管部门将对此进行更加严格监管。

(责任编辑:ZW)

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